章丘律师

　　核心内容：如何理解非上市公众公司?　我国《非上市公众公司监督管理办法》对此作了明确的定义;非上市公司监管办公室的部门职责有哪些呢?主要包括了四个方面的内容，详细内容请阅读全文，仅供参考!

　　一、什么是非上市公众公司?

　　非上市公众公司主要包括公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司，以及非公开募集(向特定对象发行股票)使股东人数超过200人的股份有限公司。

　　我国《非上市公众公司监督管理办法》第二条规定：本办法所称非上市公众公司(以下简称公众公司)是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：

　　(一)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;

　　(二)股票以公开方式向社会公众公开转让。

　　二、“非上市公司监管办公室”的部门职责

　　2006年12月21日，中国证监会成立了“非上市公司监管办公室”。该部门的职责被明确界定为四个方面：

　　一、拟定股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则，审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动;

　　二、核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请;

　　三、拟定公开发行不上市的股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管;

　　四、承担打击非法证券活动协调小组办公室的日常工作等。

　　长期以来，针对非上市公众公司的监管一直处于模糊地带。特别是近年来随着各地非法发行和非法证券经营案件不断出现，加强对非上市公众公司的监管已迫在眉睫。为此，监管部门2006年就积极筹备成立相关部门，以对公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司实施监管。业界也有人将其通俗地称为“发行二部”。而“非上市公司监管办公室”的成立则意味着，对非上市公众公司的监管已正式纳入法制轨道。